开放经济增长与动态要素质量：理论与实证分析(上)

　　内容提要  经济发展依赖于生产要素，而世界市场的一体化趋势却从各个不同的方面影响着要素，改变着传统增长理论中对要素的非现实性假定，即将经济发展中的要素存量观点转变到要素流量的观点上来，从静态要素发展到动态要素。本文通过对要素质量决定要素收益进而影响开放经济增长的分析，从理论和实证两方面进行了动态要素质量与开放经济增长关系的研究，认为通过提升和培育高质量要素及要素的动态质量组合来促进经济增长，是一国在开放经济体系下的必然路径。

　　关键词  经济增长，动态要素，质量收益

　　一、前  言

　　经济研究的基本出发点之一就是资源的稀缺性问题，而生产要素作为产品生产过程的微观组织也成为经济增长中稀缺性研究所关注的基本对象。在传统经济理论中生产要素除了具有稀缺性的特征外，还具有静态特征。而随着各国经济对外开放的不断深入，世界市场中的要素作用日趋重要。

　　邓宁(1977)提出了著名的OIL范式。该理论认为，一国企业要实现开放经济条件下跨国投资和贸易的利得，从而促进本国经济增长，就必须获得、利用和开发三种关键的优势，即所有权、区位和内部化等优势。邓宁于1967年至1978年对67个发达国家和发展中国家及地区的对外投资流量进行了实证分析，将对外直接投资与经济发展阶段相联系，在OIL范式的基础上，得出一国的对外贸易或跨国公司的兴起是由该国的经济发展阶段决定的结论，并使之在一定程度上成为当时国际投资和国际贸易的“通论”。其理论的基本核心在于，将所有权优势、区位特定优势和内部化优势作为对外开放中的标准生产要素，从要素的相互组合关系来分析一国的对外投资和贸易的所得。

　　经济发展依赖于生产要素，而世界市场的一体化趋势却从各个不同的方面影响着要素，改变着传统贸易理论中对要素的非现实性假定，即将经济发展中的要素存量观点转变到要素流量的观点上来，从静态要素发展到动态要素。

　　20世纪80年代中期以来，新增长理论的代表人物罗默、卢卡斯等证明了开放经济条件下贸易与经济增长间的关系，并指出了其实现的路径和方式。他们认为，在开放经济条件下，通过技术要素的内生化作用，在技术进步和“干中学”的基础上可以实现经济的持续增长。其经济分析上的进步在于将经济增长中的要素多元化，增加了新的生产要素，同时，将要素的动态演化通过技术要素的变化表现出来。

　　从世界市场看，经济全球化的内在要求是要素的可流动性，没有要素流动则经济全球化将不存在。这从根本上推翻了传统开放理论中假定要素不能流动的条件，从而将要素禀赋与产品价格间的唯一联系打破。一国可以在要素流动的条件下实现生产的均衡配置，对生产的传统概念如国际竞争方式、要素禀赋结构、国际分工、国家实力等进行改变，实现各种生产要素在本国的最优组合。而以生产要素组合为基础所形成的国际分工将根本改变以静态要素禀赋或产业结构为基础形成的国际分工。

　　从波特把生产要素分为初级要素与高级要素开始，单位要素质量的差异性假定就已经存在。在技术和知识不断发展的开放性社会生产中，生产同一产品需要不同国家不同生产要素的组合。在世界经济一体化生产体系中，由于制度、环境、技术、知识要素的兴起，使得在新要素基础上生产的产品可充分实现其所包含要素质量的外溢和提升，从而使得要素质量阶梯由低级要素质量阶梯单向上升为高级要素质量阶梯。以跨国公司为基础的世界市场在价值链的各个环节上实现收益最大化的结果就是使要素发生改变，从一个低级要素质量阶梯不断地单向朝另一个更高级要素质量阶梯发展。

　　因此，在开放经济条件下，要素流动成为经济增长分析的基础。根据萨缪尔森的要素价格均等化定理(EPET)我们知道，在一系列特定条件下，开放条件下的自由贸易将使要素价格基本上完全而不是局部均等。这些特定条件包括：完全竞争、无交换成本、不完全专业化、相同的线性齐次生产函数、无外生经济、在所有相对要素价格上相对要素密集程度不变、要素质量相同、要素数量不大于商品数量。这种绝妙的阐述最后推广到了n个国家、n种要素和n种物品。但其根本点在于，要素的价格均等不是通过要素的流动而是通过产品的流动来实现的。

　　总之，在要素流动的全球化市场情况下，由要素质量来决定要素收益，通过提升和培育高质量要素及要素组合来促进经济增长就成为一国在开放经济体系下发展的必然路径。

　　二、要素演进与组合生产模型

　　自法国经济学家Say(1928)在《政治经济学概论》中首次提出生产要素包括劳动、土地和资本三类以来，Cobb和Douglas(1928)在其著名的生产函数中便引入了劳动、资本的两类要素分析。随后Solow(1957)发现了新的“技术”要素。一直到内生增长理论的出现，生产要素又引入了知识、人力资本和政府等种类。虽然人们难以正确回答生产要素的种类，但生产要素对开放经济体系下经济的发展所起的突出作用却是人们不能忽视的。从产业链分工的微笑曲线中我们知道，一国要素禀赋的差异决定了一国的国际分工地位。要素的收益原理决定了拥有稀缺要素的国家在国际分工体系中处于优势的位置，而拥有大量、廉价丰裕要素的国家在国际分工体系中往往处于劣势，在分配收益上由于要素稀缺性的不对称而带来了经济福利的不对称。因此，要素稀缺性收益理论要求我们在对外开放中应正确看待要素禀赋的性质，力争在高质量、稀缺要素的构成和培育上完成国际分工体系的上升和前进。

　　波特在《国家竞争优势》中认为，初级生产要素包括天然资源、气候、地理位置、非技术工人与半技术工人、融资等；而高级生产要素则包括现代化通讯的基础设施、高素质的人力资本以及大学研究机构等。两者的区别在于前者是被动继承的，或是只需要简单的私人及社会投资就能拥有的，而后者是需要不断培育的。初级生产要素不再重要的主要原因在于，世界市场上初级生产要素的需求日渐减少，而其供给量却因经济全球化条件下的要素可流动性在相对地增加。同时，由于跨国企业能够在全球市场网络中以最低成本获得，因此，其地理位置也不再重要。而与之相对应，高级生产要素对竞争优势的重要性则日渐上升，企业要获得高层次的竞争优势就必须凭借高级生产要素。但由于高级生产要素相对初级生产要素而言是稀缺的，因而其要素收益相对较高。如图1所示，在开放经济体系中，生产要素的收益分配处于一个多层的经济闭环系统中，在闭环系统中心是稀缺的高级生产要素，而在最外面是丰裕的低级生产要素。单位要素质量与收益由外至内逐渐阶段性内敛递增，要素价格递增而要素数量递减，在统一闭环系统线上要素收益相等。所以，开放经济下的要素流动将使得生产要素的结构总是由低质量要素向高质量要素转变，以此获得更高的要素收益，实现对外开放的更大利益。

　　因此，在开放经济体系中，投入要素总是由低质量要素向高质量要素减速发展，且单位要素价格与要素质量递增而要素数量不断线性收敛，从而促进经济增长收敛。

　　命题假设：在开放经济体系中，要素组合的原则是组合要素间的质量阶梯应尽可能最小，从而要素组合的生产收益最大，实现经济增长收敛。

　　Coase(1937)在《企业的性质》中发表对企业的交易效率和交易成本的关注以来，效率一直被企业所追求。而效率在一定意义上而言也可以视为要素的质量高低和收益大小的另一种表现。跨国公司作为开放经济体系下世界市场的微观基础，效率也是跨国公司所追求的目标。因此，作为生产要素国际组合载体的跨国公司，当然成为按要素质量和要素稀缺性分配收益经营的理想生产单位。从要素稀缺性收益分配分析看，跨国公司的目标是全球市场收益的最大化，其途径就是全球要素的优化组合。因为，从市场和企业的关系来看，市场往往提供的是生产要素，而企业则可实现高效率的要素组合。跨国公司通过对全球范围内要素组合的动态调整，不断实现其整体收益的最大化。其全球范围内生产要素组合的基本方式有二——静态要素组合和动态集成组合。所谓静态要素组合就是在保持要素性质不变的情况下，生产要素的物理组合；而动态集成组合就是生产要素性质发生改变，使组合后的新生产要素以更高级、更稀缺的性质出现，从而获得开放经济条件下最大的分配收益。

　　证明：首先进行要素组合生产收益的几何模型分析(如图2所示)。

　　假设世界市场上有三种不同质的生产要素f₂、f₃、f₄(要素质量为递增排列f₂<f₃<f₄)，由于要素质量的差异，其要素价格为相应的递增排列P_f2<P_f3<P_f4。开放条件下要素组合的生产收益情况可分析如下(以中间要素f₃为例)：

　　第一种情况：一国开放过程中，以中间要素f₃与较高一级质量的要素f₄组合。从图2所示，我们知道要素组合的收益为多边形OBCDf₄，将该多边形分解有OBCDf₄=0BNf₄+CDN。因此，在要素f₃f₄的组合收益中，四边形OBNf₄为两要素共同收益，而三角形CDN则为要素人的单独收益。其原因在于要素质量和要素价格上f₄>f₃且P_f4>P_f3，所以，在要素组合生产中较高级要素收益因为其质量和稀缺性将获得比低级要素多的收益。

　　第二种情况：如果一国开放过程中，以中间要素f₃与较低一级质量的要素f₂组合。从图2所示，我们知道要素组合的收益为多边形OBCf₃，相对于同较高一级质量的要素f₄组合，其总收益损失了四边形f₃CNf₄。

　　因此，开放经济条件下低级要素组合的原则应是尽可能地同较高级要素组合，以实现要素的最大收益分配。